Казатомпром, следуя лучшим мировым практикам, продолжает последовательно совершенствовать систему корпоративного управления. Система корпоративного управления Казатомпрома направлена на повышение долгосрочной стоимости и обеспечение баланса интересов между акционерами, членами Совета директоров, Правлением, а также работниками Компании и иными заинтересованными сторонами, участвующими в ее деятельности.
08
КОРПОРАТИВНОЕ УПРАВЛЕНИЕ И ЭТИКА

Корпоративное управление и этика

Приоритетной целью корпоративного управления АО «НАК «Казатомпром» является увеличение долгосрочной стоимости компании путем построения эффективного и прозрачного бизнеса, сохранение надежных и эффективных отношений с акционерами и инвесторами.

Рейтинг корпоративного управления

Казатомпром стремится к соответствию лучшим практикам в области корпоративного управления. Оценка рейтинга корпоративного управления проводится ежегодно на основании методик, разработанных независимыми консультантами и утвержденных АО «ФНБ «СамрукҚазына». В настоящее время проводится работа по обеспечению соответствия системы корпоративного управления плану мероприятий, утвержденному Советом директоров Компании по пяти направлениям:

  • эффективность Совета директоров и Исполнительного органа
  • управление рисками, внутренний контроль и аудит
  • устойчивое развитие
  • права акционеров
  • прозрачность

В 2019 году компанией KPMG была проведена независимая диагностика системы корпоративного управления Казатомпрома. Компании присвоен Рейтинг корпоративного управления «ВВВ».

По результатам оценки, Компания разработала план мероприятий по совершенствованию системы корпоративного управления на 2020 год. План одобрен Комитетом по аудиту и утвержден решением Совета директоров Казатомпрома от 20 февраля 2020 года.

Отчеты об исполнении данного плана направлены на рассмотрение Комитета по аудиту и Совета директоров АО «НАК «Казатомпром».

Большая часть мероприятий плана на 2020 год выполнена, в связи с чем ожидается, что Рейтинг корпоративного управления останется на достигнутом уровне.

Подробнее в Интегрированном годовом отчете за 2019 год

Так, в течение 2020 года были выполнены следующие работы:

  • актуализирована Инструкция по введению в должность вновь избранных членов Совета директоров Общества
  • проведена процедура введения в должность нового члена Совета директоров, в рамках которой предоставлена презентация, подготовленная в соответствии с рекомендациями независимых консультантов и содержащая отраслевой обзор, информацию о стратегии, бизнес-рисках, финансовом положении, ключевых сотрудниках, а также основных проектах Компании
  • актуализированы документы по управлению рисками, по управлению непрерывностью деятельности АО «НАК «Казатомпром»
  • актуализированы матрицы рисков и контролей, пересмотрены расчеты риск-аппетита, внедряются проекты по риск-ориентированному планированию, автоматизирован процесс сбора информации по реализованным рискам
  • проанализированы виды отчетности с целью повышения прозрачности и содержательности для заинтересованных сторон
  • при наличии ограничений, обусловленных карантином, проведено обучение членов Совета директоров, Правления по актуальным для Компании и ее руководства темам

Диагностика системы корпоративного управления, запланированная крупным акционером — АО «ФНБ «Самрук-Қазына», перенесена на 2021 год. Результаты данной диагностики также будут учтены при составлении планов совершенствования системы корпоративного управления и их выполнении.

Структура корпоративного управления

GRI 102-18

При формировании организационной структуры учитывались целевые бизнес-процессы по всем ключевым направлениям деятельности Компании, необходимые для реализации стратегических целей и задач Группы. Были использованы лучшие мировые практики по сопоставимым отраслевым компаниям урановой и атомной промышленности, а также учтены требования законодательства Республики Казахстан и акционеров.

Система корпоративного управления Компании направлена на обеспечение надлежащего управления и контроля, рост долгосрочной стоимости и устойчивое развитие. Корпоративное управление основано на трех компонентах – эффективности, оперативности и прозрачности.

Главные задачи системы корпоративного управления Компании – повышать прозрачность деятельности, поддерживать эффективные долгосрочные отношения с акционерами и заинтересованными сторонами, совершенствовать корпоративное управление, обеспечивать прозрачность управления, подтверждать приверженность Компании стандартам надлежащего корпоративного управления.

Система базируется на следующих принципах:

  • защита прав и интересов акционеров
  • эффективное управление Компанией и эффективное функционирование Совета директоров и Правления
  • прозрачность и объективность деятельности Казатомпрома
  • законность и этика
  • эффективная дивидендная политика
  • эффективная кадровая политика
  • безопасность и охрана труда
  • охрана окружающей среды
  • урегулирование корпоративных конфликтов и конфликта интересов
  • ответственность


Структура корпоративного управления АО «НАК «Казатомпром»59

59 Система органов корпоративного управления Компании включает в себя:

– высший орган – Общее собрание акционеров

– орган управления – Совет директоров, с подчинением Общему собранию акционеров

– исполнительный орган – Правление, с подчинением Совету директоров

– Служба внутреннего аудита – орган, осуществляющий контроль за финансово-хозяйственной деятельностью Компании, оценку в области внутреннего контроля и управления рисками, а также консультирование в целях совершенствования деятельности Компании (с подчинением Совету директоров)

– Корпоративный секретарь – работник акционерного общества, не являющийся членом Совета директоров и (или) исполнительного органа Компании, который назначен и подотчетен Совету директоровКомпании. Корпоративный секретарь контролирует подготовку и проведениезаседаний собранияакционеров и Совета директоров Компании, обеспечивает формирование материалов по вопросам повестки дня Общего собрания акционеров и материалов к заседанию Совета директоров Компании, ведет контроль за обеспечением доступа к ним (с подчинением Совету директоров)

– Служба комплаенс (с подчинением Совету директоров)

– Служба Омбудсмена (с подчинением Совету директоров)

Кодекс корпоративного управления

Кодекс корпоративного управления60 Компании разработан в соответствии с законодательством Республики Казахстан, внутренними документами АО «ФНБ «СамрукҚазына» и Программой трансформации АО «ФНБ «Самрук-Қазына». Кодекс учитывает принятые в Казахстане и мире практики корпоративного управления, закрепляет принципы, на которых основывается система корпоративного управления в Компании.

60 Ознакомиться с Кодексом корпоративного управления АО «НАК «Казатомпром» можно на официальном сайте Компании https://www.kazatomprom.kz/ru/page/dokumenti

Целями Кодекса являются совершенствование корпоративного управления, обеспечение прозрачности управления и подтверждение приверженности стандартам надлежащего корпоративного управления.

Компания может констатировать соответствие системы корпоративного управления ключевым правилам листинга крупнейших фондовых бирж и основным, признанным мировым экономическим сообществом, принципам корпоративного управления (например, принципам корпоративного управления Организации экономического сотрудничества и развития).

Соблюдение Кодекса корпоративного управления

В соответствии с Кодексом корпоративного управления в 2021 году Службой Корпоративного секретаря проведен анализ соблюдения принципов и положений Кодекса корпоративного управления в Компании. Согласно результатам проведенного анализа, на практике в Компании соблюдаются 87% положений Кодекса, еще 3% положений Кодекса соблюдаются частично. 10% положений Кодекса неприменимы к Компании, так как поясняют роль Фонда как национального управляющего холдинга и регулируют взаимодействие Фонда и Правительства Республики Казахстан. Ознакомиться с отчетом о соблюдении АО «НАК «Казатомпром» принципов и положений Кодекса корпоративного управления за 2020 год можно на Интернет-ресурсе Компании.

Соблюдение принципов корпоративного управления AIX

Биржей AIX установлены общие принципы корпоративного управления для компаний, акции которых котируются на ней. Кодекс корпоративного управления Казатомпрома во многом соответствует таким принципам. Кроме того, в Кодексе корпоративного управления Компании содержатся определенные положения, обеспечивающие соблюдение целей и прогнозов АО «ФНБ «Самрук-Қазына». Любые инициативы Группы, связанные с осуществлением видов деятельности, выходящих за пределы ее основной деятельности, подлежат рассмотрению и проверке Советом директоров, который возглавляется независимым директором.

Соблюдение принципов корпоративного управления KASE

Биржа KASE в 2013 году адаптировала оценочную карту корпоративного управления Международной Финансовой Корпорации (IFC), позволяя акционерным обществам, акции и облигации которых находятся в листинге KASE, воспользоваться этим инструментом и оценить уровень корпоративного управления компании. При произведенной оценке по шести категориям Компания в большинстве соответствует критериям, установленным оценочной картой.

Различия между Кодексом корпоративного управления Компании и положениями Кодекса корпоративного управления Великобритании 61

61Различия обозначены исходя из буквального сравнения содержаний Кодекса корпоративного управления Компании и Кодекса корпоративного управления Великобритании, однако не подразумевают собой полное несоблюдение норм кодекса Великобритании на практике.

Ниже описаны основные различия между Кодексом корпоративного управления Компании и положениями Кодекса корпоративного управления Великобритании.

  • в соответствии с положениями Кодекса корпоративного управления Великобритании, если 20 и более процентов акционеров выступают «против» рекомендаций Совета директоров к принимаемому решению, тогда при оглашении результатов такого голосования компания должна дать пояснения о том, какие действия она намеревается предпринять в целях понимания причин такого голосования акционерами. Обновленная информация о мнениях акционеров, а также о соответствующих принятых мерах должна быть опубликована не позднее 6 месяцев после заседания собрания акционеров. Совет директоров должен отразить общие выводы в годовом отчете компании, в пояснительных записках к предлагаемым решениям собрания акционеров (если применимо) о том, какое влияние оказали отзывы на решения
  • в Кодексе корпоративного управления Компании предусмотрена обязанность Председателя Совета директоров по построению конструктивного диалога между членами Совета директоров, крупными акционерами и исполнительным органом Компании. Одновременно с этим Председатель Общего собрания акционеров Компании должен стремиться к тому, чтобы акционеры получили ответы на вопросы непосредственно в ходе заседания. В случае, если сложность вопросов не позволяет ответить на них незамедлительно, лицо (лица), которому (которым) они заданы, предоставляет (предоставляют) письменные ответы на заданные вопросы в кратчайшие сроки после завершения Общего собрания акционеров. Дополнительно крупные акционеры Компании могут проводить заседания с Председателем и членами Совета директоров для обсуждения вопросов стратегии развития, избрания первого руководителя исполнительного органа и других аспектов, которые оказывают влияние на рост долгосрочной стоимости и устойчивое развитие Компании. Такие заседания заранее планируются и проводятся в соответствии с утвержденными процедурами
  • Кодекс корпоративного управления Великобритании предусматривает, что неисполнительные директора должны играть главную роль в назначении и прекращении полномочий исполнительного органа компании. Неисполнительные директора должны тщательно анализировать и контролировать работу менеджмента и отдельных исполнительных директоров в сравнении с согласованными целями работы. Председатель должен проводить встречи неисполнительных директоров без участия исполнительных директоров
  • в Кодексе корпоративного управления Компании предусмотрена необходимость согласования кандидатуры на должность первого руководителя Компании с Президентом или Администрацией Президента Республики Казахстан (в случае включения Компании в соответствующий список, утвержденный Указом Президента Республики Казахстан), Правлением АО «ФНБ «Самрук-Қазына», Комитетом по назначениям и вознаграждениям Совета директоров АО «ФНБ «СамрукҚазына» и Председателем Совета директоров АО «ФНБ «Самрук-Қазына»
  • Кодекс корпоративного управления Великобритании предусматривает описание основных аспектов деятельности комитета по назначениям и вознаграждениям и комитета по аудиту Совета директоров компании, также отражена необходимость включения в годовой отчет компании описания основной деятельности данных комитетов и ее аспектов
  • в Кодексе корпоративного управления Компании такая необходимость не предусмотрена
  • Кодекс корпоративного управления Великобритании предусматривает невозможность членства председателя Совета директоров компании в составе комитета по аудиту
  • в Кодексе корпоративного управления Компании такое ограничение отсутствует
  • Кодекс корпоративного управления Великобритании предусматривает необходимость отражения в годовой и полугодовой финансовой отчетности позиции Совета директоров компании о приемлемости применяемых подходов бухгалтерского учета при составлении финансовой отчетности и выявлении любых существенных сомнений в способности компании продолжать такую работу в течение 12 месяцев с даты утверждения финансовой отчетности
  • в Кодексе корпоративного управления Компании такая необходимость не предусмотрена
  • Кодекс корпоративного управления Великобритании предусматривает, что большинство членов комитета по назначениям должны быть независимыми неисполнительными директорами. Председатель Совета директоров не должен председательствовать в комитете, когда комитет занимается вопросом назначения преемника
  • В Кодексе корпоративного управления Компании такое ограничение отсутствует
  • Кодекс корпоративного управления Великобритании предусматривает ответственность комитета по вознаграждениям при определении консультанта по вознаграждениям. Консультант должен быть указан в годовом отчете вместе с заявлением о любой другой связи с компанией или отдельными директорами. Независимость суждения внешнего консультанта должна приниматься при оценке внешних рекомендаций третьих лиц и получении мнения исполнительных директоров и старшего менеджмента
  • в Кодексе корпоративного управления Компании такая необходимость не предусмотрена
  • Кодекс корпоративного управления Великобритании предусматривает долгосрочную систему вознаграждения, включая необходимость долгосрочного владения акциями компании исполнительными директорами компании. Также имеются уточнения в части сроков договоров, заключаемых с директорами компании
  • в Кодексе корпоративного управления Компании такая необходимость не предусмотрена

Общее собрание акционеров

Соблюдение прав акционеров — важный принцип корпоративного управления Казатомпрома. Компания относится одинаково ко всем акционерам, включая миноритарных, вне зависимости от доли владения акциями и в равном порядке осуществляет доведение информации.

Результаты работы 2020 года

18 мая 2020 года было проведено очное годовое Общее собрание акционеров, которое состоялось в офисе Компании. В связи с глобальной пандемией коронавируса COVID‑19, независимые члены Совета директоров Компании подключились по конференц-связи.

На повестке дня были следующие вопросы:

  • об утверждении годовой финансовой отчетности АО «НАК «Казатомпром» (отдельной и консолидированной) за 2019 год
  • об утверждении порядка распределения чистого дохода АО «НАК «Казатомпром» за 2019 год, принятии решения о выплате дивидендов по простым акциям и утверждении размера дивиденда в расчете на одну простую акцию АО «НАК «Казатомпром» по итогам 2019 года
  • информация об обращениях акционеров на действия АО «НАК «Казатомпром» и его должностных лиц и итогах их рассмотрения
  • информация о размере и составе вознаграждения членов Совета директоров и Правления АО «НАК «Казатомпром»
  • о составе Совета директоров АО «НАК «Казатомпром»
  • об утверждении Положения о Совете директоров АО «НАК «Казатомпром» в новой редакции
  • об утверждении Методики определения стоимости акций при их выкупе АО «НАК «Казатомпром» в новой редакции

Также 27 июля 2020 года в Компании состоялось заочное внеочередное Общее собрание акционеров, созванное по инициативе Совета директоров Общества по требованию крупного акционера — АО «ФНБ «СамрукҚазына». На собрании было принято решение о сокращении вознаграждения, выплачиваемого независимым неисполнительным директорам Компании, по экономическим причинам, связанным с пандемией COVID‑19.

Следующее Общее собрание акционеров запланировано на 19 мая 2021 года. Полная информация о собрании будет изложена в извещении о проведении собрания, которое будет опубликовано первого апреля 2021 года. Акционерам, которые не могут присутствовать, рекомендуется голосовать по доверенности, о чем будет указано в извещении. Все документы, касающиеся Общего собрания акционеров, будут доступны на Интернет-ресурсе Компании в разделе «Инвесторы».

Информация для акционеров

Интернет-­ресурс

Информация о Компании, включая описание деятельности, пресс-релизы, годовые и промежуточные отчеты, доступна на корпоративном Интернет-ресурсе

Запросы акционеров

Акционеры Компании могут обращаться с запросами по заочному голосованию, дивидендам, уведомлению об изменении в личных данных и иным подобным вопросам к регистратору/депозитарию Компании:

  • держатели простых акций: АО «Центральный депозитарий ценных бумаг», г. Алматы, мкр-н «Самал‑1», 28; +7 (727) 355 47 61
  • держатели глобальных депозитарных расписок (ГДР): Citibank, N.A., 388 Greenwich Street, Нью-Йорк, штат Нью-Йорк 10013, Соединенные Штаты, тел: +1–212–816–6622 / +1–917–533–7887

Доля выпущенных акций и акций в обращении

Общее количество выпущенных акций Казатомпрома (включая ГДР) составляет 259 356 608, и на данный момент доля акций/ГДР62 в свободном обращении — 25%, то есть 64 839 152. Доля акций АО «ФНБ «СамрукҚазына» — 75%, то есть 194 517 456.

62 Акции Компании и глобальные депозитарные расписки находятся в обращении на AstanaInternationalExchange (AIX), глобальные депозитарные расписки – на Лондонской фондовой бирже (LSE). Одна ГДР соответствует одной простой акции.


Кредитные рейтинги Казахстана за последние 5 лет

Период Рейтинговое агентство
Апрель 2016 Baa3 «Негативный -
Декабрь 2016 - ВВВ «Стабильный»
Август 2017 Ваа3 «Стабильный» -
Июль 2018 Ваа3 «Стабильный» -
Октябрь 2018 - ВВВ «Стабильный»
Июнь 2019 Ваа3 «Стабильный» -
Февраль 2020 Ваа3 «Стабильный» -
Август 2020 - ВВВ «Стабильный»

Информация о листинге акций

В рамках Комплексного плана приватизации на 2016-2020 годы, утвержденного Правительством Республики Казахстан, было принято решение осуществить отчуждение до 25% пакета акций Компании путем вывода Компании на IPO.

В ноябре 2018 года АО «ФНБ «Самрук-Қазына» осуществило первичное публичное размещение 14,92% принадлежащих ему акций Казатомпрома на двух биржевых площадках – бирже AIX (акции и глобальные депозитарные расписки) и Лондонской фондовой бирже (глобальные депозитарные расписки).

В сентябре 2019 года АО «ФНБ «Самрук-Қазына» осуществило вторичное размещение ГДР на AIX и ЛФБ, дополнительно увеличив объем акционерного капитала в свободном обращении на 3,8%.

В 2020 г. было проведено успешное вторичное размещение ценных бумаг Казатомпрома мажоритарным акционером АО «ФНБ «Самрук-Қазына» через Лондонскую фондовую биржу и через биржу Международного финансового центра Астана. При дополнительном размещении общее количество акций в свободном обращении увеличилось до 25%.


Данные о листинге акций

Инструмент Валюта ISIN AIX LSE KASE
Простые акции тенге KZ1C00001619 KAP - -
Глобальные депозитарные расписки (ГДР), 1 ГДР соответствует 1 простой акции долл. США US63253R2013 KAP.Y KAP -
Долговые ценные бумаги – облигации тенге ISIN KZ2C00006153 - - KZAPb2

Совет директоров

Совет директоров курирует стратегию и уполномочен принимать решения по всем аспектам деятельности Компании, за исключением вопросов, отнесенных к исключительной компетенции Общего собрания акционеров согласно Закону Республики Казахстан «Об акционерных обществах», Закону Республики Казахстан «О Фонде национального благосостояния», другому законодательству Республики Казахстан и Уставу Компании. Совет директоров осуществляет свою деятельность в соответствии с принципами, предусмотренными в Уставе, Кодексе корпоративного управления и Положении о Совете директоров.

Члены Совета директоров избираются решением Общего собрания акционеров на срок до трех лет и могут быть переизбраны еще на один срок до трех лет в случае удовлетворительных результатов деятельности. Срок избрания в Совет директоров, превышающий 6 лет подряд, подлежит особому рассмотрению. В исключительных случаях допускается избрание на срок более 9 лет, но независимый директор не может быть избран в Совет директоров на срок более 9 лет подряд. Избрание должно проводиться ежегодно с подробным разъяснением необходимости выбора данного кандидата в Совет директоров.

Лицо, которое выдвигается (рекомендуется) для избрания в Совет директоров в качестве представителя акционера или лица, не являющегося акционером и не назначенного в качестве представителя интересов акционера, имеет право на избрание в качестве члена Совета директоров. В Совете директоров должно быть не менее шести членов, причем не менее 30% состава Совета директоров должны быть независимыми директорами.

Деятельность Совета директоров осуществляется в соответствии с ежегодно разрабатываемым планом работы и графиком проведения заседаний, исходя из принципов рациональности и эффективности, не реже шести раз в год. При необходимости Совет директоров может рассматривать вопросы, не включенные в план работы.

Состав Совета директоров

GRI 102-22

По состоянию на 31 декабря 2020 года в состав Совета директоров входят семь директоров, включая трех независимых директоров. Председателем Совета директоров является независимый директор. Описание критериев соответствия нормам независимости членов Совета директоров приведено в Уставе и Положении о Совете директоров, размещенном на Интернет-ресурсе Компании.

Члены Совета директоров не имеют акций Компании/долей участия в уставном капитале аффилированных компаний, а также не владеют акциями/долями участия в уставных капиталах поставщиков и конкурентов Компании.

18 мая 2020 года решением годового Общего собрания акционеров принято решение досрочно прекратить полномочия Джона Дудаса в качестве независимого директора и Председателя Совета директоров Компании с 5 декабря 2019 года, и избрать Нила Лонгфэллоу Председателем Совета директоров Компании. Кроме того, данным решением был избран в состав Совета директоров Компании Марк Уильям Кэшер. Срок полномочий состава Совета директоров Компании установлен на три года с даты принятия данного решения.

Подробнее о полномочиях Совета директоров Компании в Интегрированном годовом отчете за 2019 год

Нил Лонгфэллоу

Председатель Совета директоров, независимый директор

Член совета с
2017
Год рождения
1958
Гражданство
Соединенное Королевство Великобритании и Северной Ирландии
Образование
Является инженером-электриком, членом Ядерного Института и членом Института измерения и контроля.
Опыт работы
Начал свою карьеру в области электротехники в Великобритании. В 1991 году присоединился к British Nuclear Fuels Limited, работая на заводе по переработке ядерного топлива Sellafield в Западной Камбрии, где он возглавлял переработку, прежде чем занять позицию заместителя управляющего директора в 2007 году. В 2009 году Нил Лонгфэллоу присоединился к Westinghouse Electric Company в качестве управляющего директора Springfields Fuels Limited и вице-президента Европейского топливного бизнеса. В 2013 году г-н Лонгфэллоу присоединился к Costain PLC в качестве директора крупных проектов для ядерного, нефтяного и газового секторов в Великобритании. С 2015 года господин Лонгфэллоу является независимым консультантом в международном ядерном секторе. Решением ГОСА г-н Лонгфэллоу был назначен Председателем Совета директоров АО «НАК «Казатомпром» с 6 декабря 2019 года.

Расселл Бэнхам

Независимый директор

Член совета с
2018
Год рождения
1954
Гражданство
Австралия
Образование
Г-н Бэнхам имеет степень бакалавра коммерции Университета Нового Южного Уэльса. Он является членом Института дипломированных бухгалтеров Австралии и Новой Зеландии и выпускником Австралийского института директоров.
Опыт работы
Начал работу в качестве аудитора в 1974 году в австралийской компании Andersen, где проработал до 2002 года, последняя его должность в компании – партнер по аудиту. С 2002 по 2007 годы был руководителем отдела консультационных услуг в компании Ernst and Young в Брисбене, Австралия. В 2007 году г-н Бэнхам был назначен руководителем отдела аудита «Делойт СНГ» и членом Исполнительного комитета «Делойт СНГ» в Алматы, Казахстан. С 2011 по 2014 год г-н Бэнхам руководил подразделением «Энергетика и ресурсы» компании «Делойт» в Москве, Россия. С 2014 года является независимым директором в различных компаниях международного уровня.

Марк Кэшер

Независимый директор

Член совета с
2020
Год рождения
1970
Гражданство
США
Образование
В 1992 М. Кэшер окончил Университет Тафтса и получил степень бакалавра советских исследований. В 1997 году получил степень магистра бизнес-администрирования в Джорджтаунском университете.
Опыт работы
Г-н Кэшер начал свою карьеру в качестве младшего сотрудника в области прямых инвестиций в AIG Capital Partners в 1997 году (позже переименован в PineBridge Investments). С 2010 по 2015 год занимал позицию Председателя Правления Pinebridge Investments Russia, Ltd. В 2013 году г-н Кэшер основал Sapiens Advisors. С 2013 по 2019 годы Марк Кэшер был независимым директором компании Luxoft, где являлся Председателем трех комитетов: аудита, M&A и компенсаций. С 2018 Марк Кэшер занимает должность независимого директора в АО «Национальная инвестиционная корпорация Национального Банка Казахстана», основной задачей которой является инвестирование в альтернативные классы активов в компании NIC.

Алмасадам Саткалиев

Член Совета директоров

Член совета с
2019
Год рождения
1970
Гражданство
Республики Казахстан
Образование
Он имеет ученую степень по механике (прикладной математике) Казахского государственного университета им. Аль-Фараби и степень магистра по экономике Российской академии народного хозяйства и государственной службы при Президенте РФ. Также получил степень EMBA в Назарбаев Университете и степень магистра в Стэнфордском университете (Stanford Executive Program).
Опыт работы
В разные годы г-н Саткалиев занимал руководящие посты в ТОО «Тассат», АО «КазТрансОйл», АО «Самрук» и АО «KEGOC». В 2007 году был назначен вице-министром Министерства энергетики и минеральных ресурсов Республики Казахстан. В период с 2012 по 2018 год являлся Председателем Правления АО «Самрук-Энерго». В настоящее время г-н Саткалиев является управляющим директором по управлению активами и приватизации АО «ФНБ «Самрук-Қазына». В мае 2019 года был избран членом Совета директоров АО «НАК «Казатомпром».

Бейбит Карымсаков

Член Совета директоров

Член совета с
2018
Год рождения
1962
Гражданство
Республики Казахстан
Образование
Окончил Алматинский институт народного хозяйства по специальности «Организация механизированной обработки экономической информации» и Таразский государственный университет по специальности «Юриспруденция».
Опыт работы
Работал в кооперативе «Тянь-Шань» в должности бухгалтера, заведующим Кордайского райфинотдела. С 2003 по 2015 год работал на руководящих должностях в налоговых структурах г. Алматы. В августе 2015 года был назначен управляющим директором АО «Национальная компания «Астана ЭКСПО-2017». В настоящее время является управляющим директором по экономике и финансам АО «ФНБ «Самрук-Қазына». В апреле 2018 года г-н Карымсаков избран членом Совета директоров АО «НАК «Казатомпром».

Канат Кудайберген

Член Совета директоров

Член совета с
2018
Год рождения
1979
Гражданство
Республики Казахстан
Образование
Имеет дипломы MBA «Международное управление», Geneva Business School и МВА «Менеджмент горного дела», НИТУ Московский институт стали и сплавов.
Опыт работы
Канат Кудайберген начал свою карьеру в 2001 году в качестве старшего помощника прокурора в Семиреченской транспортной прокуратуре. Занимал различные должности в течение своей профессиональной деятельности, в период с 2007 по 2016 год работал в ТОО «Торгово-транспортная компания» на различных руководящих должностях, включая позиции ведущего специалиста юридического управления, главного менеджера – начальника Управления правового обеспечения, заместителя генерального директора, первого заместителя генерального директора и генерального директора. В период 2016–2018 гг. работал генеральным директором ТОО «Каратау». C апреля 2018 года занимал должность управляющего директора дивизиона «добыча урана» АО «НАК «Казатомпром», а также председателя правления АО «НГК «Тау-Кен Самрук».

Галымжан Пирматов

Член Совета директоров

Член совета с
2017
Год рождения
1972
Гражданство
Республики Казахстан
Образование
Г-н Пирматов окончил Новосибирский государственный университет по специальности «Механика, прикладная математика», Казахстанский институт менеджмента, экономики и прогнозирования (КИМЭП), Высшую школу менеджмента им. Аткинсона при Университете Уилламет и Программу по развитию лидерства в INSEAD.
Опыт работы
В разные годы занимал должности Финансового директора СП «Алтын-Тас», Директора по инвестициям AIG Silk Road Capital Management, Финансового и коммерческого директора компании AES в Украине, Управляющего директора – директора департамента инвестиционного банкинга АО «Народный Банк». В 2007–2009 годах был Вице-министром экономики и бюджетного планирования РК, в 2009–2011 годах – Вице-президентом по экономике и финансам, заместителем Председателя Правления АО «НАК «Казатомпром», в 2011–2015 годах – Президентом компании Cameco Kazakhstan. С декабря 2015 года г-н Пирматов занимал должность Заместителя Председателя Национального Банка РК. С августа 2017 года является Председателем Правления АО «НАК «Казатомпром».

Изменения в составе Совета директоров в 2020 году

Решением Совета директоров Компании от 26 августа 2020 года определены составы комитетов, целью которого являлось равномерное распределение нагрузки на членов Совета директоров, в частности на независимых директоров. Результатом послужило разделение нагрузки, связанной с представительством в комитете, между независимыми директорами.

Деятельность Совета директоров

В 2020 году Советом директоров были утверждены внутренние и плановые документы Компании, приняты решения по заключению сделок, в совершении которых Казатомпромом имеется заинтересованность. Также были приняты важные решения, направленные на совершенствование корпоративного управления, управления рисками и системы внутреннего контроля.

В 2020 году Советом директоров было проведено 14 заседаний (9 очных), на которых рассмотрено 234 вопроса.

Независимость Совета директоров





Вопросы, рассмотренные Советом директоров в 2020 году
1
Отчеты
  • Ежеквартальный отчет Правления (Отчет CEO)
  • Ежеквартальный отчет о финансовых результатах деятельности (Отчет CFO)
  • Ежеквартальная финансовая отчетность (Обзор по МСФО)
  • Полугодовая финансовая отчетность (Обзор по МСФО)
  • Годовая финансовая отчетность за 2019 год (Обзор по МСФО)
2
Стратегические вопросы
  • Утверждение Правил «Управление преемственностью в АО «НАК «Казатомпром»
  • Утверждение Интегрированного годового отчета
  • Утверждение скорректированного консолидированного Бизнес-плана АО «НАК «Казатомпром» на 2020-2024 годы
  • Утверждение ключевых показателей деятельности Председателя и членов Правления
3
Вопросы корпоративного управления
  • Утверждение Плана работы Совета директоров
  • Внесение изменений в составы комитетов Совета директоров
  • Утверждение плана мероприятий по совершенствованию системы корпоративного управления и рассмотрение отчетов о его исполнении
4
Вопросы заключения сделок
  • Заключение сделок, в совершении которых имеется заинтересованность
  • Заключение сделок, взаимосвязанных с ранее заключенными сделками
  • Заключение сделок или совокупности взаимосвязанных между собой сделок, в результате которых отчуждается имущество, стоимость которого составляет более десяти процентов от общего размера стоимости активов
5
Вопросы дочерних и зависимых организаций
  • Кадровые вопросы
  • Утверждение внутренних нормативных документов
  • Заключение крупных сделок
  • Увеличение уставных капиталов
  • Избрание членов наблюдательных советов / Советов директоров ДЗО
  • Утверждение годовой финансовой отчетности ДЗО, распределение чистого дохода ДЗО
6
Утверждение внутренних нормативных документов
  • Утверждение и постановка на утрату внутренних документов АО «НАК «Казатомпром» и его структурных подразделений
7
Иные вопросы
  • Обзор рынков капитала
  • Рассмотрение плана коммуникаций и взаимодействия с инвестиционным сообществом и стейкхолдерами
8
Вопросы подразделений Совета директоров
  • Отчеты Службы комплаенс, Омбудсмена, Службы внутреннего аудита
  • Утверждение внутренних нормативных документов


Посещаемость членами Совета директоров заседаний в 2020 году

Член Совета директоров
20 февраля 2020
04 марта 2020
26 марта 2020
17 апреля 2020
24 апреля 2020
20 мая 2020
29 мая 2020
04 июня 2020
26 августа 2020
28 августа 2020
04 ноября 2020
26 ноября 2020
04 декабря 2020
06 декабря 2020
%
Нил Лонгфэллоу*
100
Алмасадам Саткалиев
100
Бейбит Карымсаков
100
Канат Кудайберген
93
Расселл Бэнхам
100
Марк Кэшер
100
Галымжан Пирматов
100

* Председатель Совета директоров

ПОСЕЩАЕМОСТЬ ЗАСЕДАНИЙ ЧЛЕНАМИ СОВЕТА ДИРЕКТОРОВ ЗА 2020 ГОД СОСТАВИЛА В СРЕДНЕМ
%

Оценка деятельности Совета директоров

Деятельность Совета директоров подлежит внешней независимой оценке раз в три года. В 2020 году в рамках общей диагностики корпоративного управления не проводилась оценка эффективности Совета директоров. До этого внешняя оценка эффективности деятельности Совета директоров проводилась внешним независимым консультантом в 2018 году. После проведения такой диагностики необходимость в проведении отдельной внутренней оценки отсутствовала.



Итоги и перспективы
1
Эффективность СД
  • Определение новых составов СД
2
Повышение квалификации СД
  • Корпоративное управление и эффективность СД
  • День кибербезопасности
3
Качество материалов для СД
  • В случае рассмотрения сделок, в совершении которых имеется заинтересованность, необходимо отражать информацию о соответствии цены сделки рыночному уровню с приведением сравнительного анализа, за исключением сделок по купле-продаже урановой продукции
  • При вынесении на рассмотрение СД/Комитетов материалов прописывать в них соответствие действующей Стратегии развития Общества и влияние на эффективность ее реализации
4
Планы преемственности Совета директоров и Правления
  • Актуализация Инструкции введения в должность членов СД

Привлечение независимых директоров

При отборе независимых директоров Компания руководствуется требованиями Закона Республики Казахстан «Об акционерных обществах», Уставом Компании и Правилами отбора независимых директоров АО «ФНБ «Самрук-Қазына», которые определяют процедуру поиска и подбора кандидатов на конкурсной основе на должность независимых директоров, а также определяют правила проведения предварительной квалификационной оценки кандидатов Комитетом по назначениям и вознаграждениям.

В соответствии с Кодексом корпоративного управления Компании, Совет директоров установил факт независимости директоров и считает, что Нил Лонгфэллоу, Расселл Бэнхам и Марк Кэшер являются независимыми по характеру и при принятии решений. Совет директоров установил, что не существует каких-либо отношений или обстоятельств, которые оказывают или могут оказать значительное влияние на независимые решения данных директоров.

Комитеты Совета директоров

GRI 102-18

Комитеты Совета директоров являются важной частью Совета директоров любой компании. В результате основной работы, исполненной комитетами Совета директоров, а именно предварительным рассмотрением, проработкой наиболее важных вопросов компетенции Совета директоров и формированием рекомендаций по принятию решений по данным вопросам, у Совета директоров появляется возможность успешно справляться и быстро адаптироваться к постоянно меняющимся обстоятельствам и соблюдать особо важные принципы корпоративного управления. В связи с выходом Компании на IPO и позитивной динамикой акций с момента размещения, наблюдается всесторонне растущий интерес к деятельности Казатомпрома. Данные факторы увеличивают значимость комитетов, так как они имеют свою специализацию, и члены комитетов уделяют больше внимания вопросам стратегии развития, международного сотрудничества и стимулирования инвестиций.


При Совете директоров функционируют четыре комитета:

Комитеты Совета директоров
Комитет по производственной безопасности (HSE) Совета директоров
Комитет по аудиту Совета директоров
Комитет по стратегическому планированию и инвестициям Совета директоров
Комитет по назначениям и вознаграждениям Совета директоров

Комитеты подотчетны Совету директоров в соответствии с полномочиями, предоставленными им Советом директоров и соответствующими Положениями о Комитетах. Комитеты являются консультативно-совещательными органами Совета директоров Компании и созданы для углубленной проработки вопросов, отнесенных к компетенции Совета директоров. Комитеты Совета директоров возглавляются независимыми директорами.

Результаты деятельности комитетов Совета директоров в 2020 году

Комитет по производственной безопасности (HSE)

Состав и количество заседаний Комитета

Количество рассмотренных вопросов ФИО Количество заседаний
98
Нил Лонгфэллоу 5/5
Расселл Бэнхам 5/5
Канат Кудайберген 5/5

В отчетном году Комитет провел 5 очных заседаний. Было рассмотрено 23 вопроса.

Определение количественного состава, срока полномочий Комитета, избрание его Председателя и членов, а также досрочное прекращение их полномочий относятся к компетенции Совета директоров Компании.

Подробнее о роли Комитета по производственной безопасности в Интегрированном годовом отчете за 2019 год

Рассмотренные вопросы Комитета в 2020 году

  • отчет о деятельности в области корпоративной социальной ответственности и устойчивого развития АО «НАК «Казатомпром» по итогам 2019 года
  • отчет об исполнении Плана мероприятий по обеспечению социально-трудовых условий производственного персонала по итогам 2019 года
  • инициатива совершенствования политики производственной безопасности «Народный контроль», а также корпоративная политика АО «НАК «Казатомпром» в области устойчивого развития
  • отчеты о состоянии производственной безопасности по итогам кварталов 2020 года, а также Отчет о статусе реализации проекта ESAP по итогам кварталов 2020 года
Комитет по аудиту

Состав и количество заседаний Комитета

Количество рассмотренных вопросов ФИО Количество заседаний
98
Нил Лонгфэллоу 9/9
Расселл Бэнхам 9/9
Марк Кэшер* 5/5

* Включен в состав Комитета 18 мая 2020 года

В отчетном году было проведено 9 очных заседаний Комитета. Было рассмотрено 98 вопросов.

Определение количественного состава, срока полномочий Комитета, избрание его Председателя и членов, а также досрочное прекращение их полномочий относятся к компетенции Совета директоров Компании.

Председателем Комитета является Расселл Бэнхам. Состав Комитета полностью состоит из независимых директоров.


Рассмотренные вопросы Комитета в 2020 году

I
квартал
  • предварительно одобрена годовая финансовая отчетность АО «НАК «Казатомпром» за 2019 год
  • предварительно одобрен Отчет о соблюдении принципов и положений Кодекса корпоративного управления по итогам 2019 года
  • предварительно одобрен План по совершенствованию системы корпоративного управления на 2020 год
  • предварительно одобрен План по совершенствованию системы корпоративного управления на 2020 год
  • предварительно одобрены Правила по комплаенс проверке контрагентов АО «НАК «Казатомпром»
II
квартал
  • предварительно одобрена промежуточная финансовая отчетность АО «НАК «Казатомпром» (консолидированнаяи отдельная) за 3 месяца 2020 года
  • предварительно одобрен Интегрированный годовой отчет АО «НАК «Казатомпром» за 2019 год
  • предварительно одобрена Политика управления рисками АО «НАК «Казатомпром»
III
квартал
  • предварительно одобрена промежуточная финансовая отчетность АО «НАК «Казатомпром» (консолидированная и отдельная) за 6 месяцев 2020 года
  • предварительно одобрена Дивидендная политика АО «НАК «Казатомпром» по отношению к ДЗО
  • предварительно одобрена Дивидендная политика АО «НАК «Казатомпром»
IV
квартал
  • предварительно одобрена промежуточная финансовая отчетность АО «НАК «Казатомпром» (консолидированная и отдельная) за 9 месяцев 2020 года

В 2020 году на ежеквартальной основе члены Комитета рассматривали регулярные отчеты Службы внутреннего аудита и Службы комплаенс, а также отчеты по управлению рисками и отчеты о работе «горячей линии».

Подробнее о роли Комитета по аудиту в Интегрированном годовом отчете за 2019 год

Комитет по стратегическому планированию и инвестициям

Состав и количество заседаний Комитета

Количество рассмотренных вопросов ФИО Количество заседаний
27
Нил Лонгфэллоу 6/6
Расселл Бэнхам 6/6
Марк Кэшер* 4/4
Алмасадам Саткалиев 6/6

* Включен в состав Комитета 18 мая 2020 года

В отчетном году было проведено 6 очных заседаний Комитета. Было рассмотрено 27 вопросов.

Определение количественного состава, срока полномочий Комитета, избрание его Председателя и членов, а также досрочное прекращение их полномочий относятся к компетенции Совета директоров Компании.

В составе Комитета большинство составляют независимые директора.


Рассмотренные вопросы Комитета в 2020 году

I
квартал
  • рассмотрен Отчет по программе цифровой трансформации АО «НАК «Казатомпром»
  • рассмотрен Отчет Правления АО «НАК «Казатомпром» о реализации крупных инвестиционных проектов по итогам 2019 года
  • рассмотрен проект «Киберщит»
II
квартал
  • рассмотрен Годовой отчет об итогах реализации в 2019 году Стратегии развития АО «НАК «Казатомпром» на 2018-2028 годы
  • рассмотрен план реструктуризации активов АО «НАК «Казатомпром» в 2020-2022 годах и Дорожных карт к нему
  • рассмотрен Отчет по исполнению стратегических КПД АО «НАК «Казатомпром» по итогам 2019 года
  • рассмотрены результаты бенчмаркинг-анализа АО «НАК «Казатомпром» с другими урановыми компаниями по итогам 2019 года
  • рассмотрен Отчет по программе цифровой трансформации АО «НАК «Казатомпром»
  • рассмотрен Отчет Правления АО «НАК «Казатомпром» о реализации крупных инвестиционных проектов по итогам 1 квартала 2020 года
III
квартал
  • рассмотрен Отчет по программе цифровой трансформации АО «НАК «Казатомпром»
  • рассмотрен Отчет Правления АО «НАК «Казатомпром» о реализации крупных инвестиционных проектов по итогам 1 полугодия 2020 года
IV
квартал
  • рассмотрен Отчет по программе цифровой трансформации АО «НАК «Казатомпром»
  • рассмотрен Отчет Правления АО «НАК «Казатомпром» о реализации крупных инвестиционных проектов по итогам 9 месяцев 2020 года

В 2020 году на ежеквартальной основе члены Комитета рассматривали отчеты по Программе трансформации АО «НАК «Казатомпром», отчеты Правления АО «НАК «Казатомпром» о реализации крупных инвестиционных проектов.

Подробнее о роли Комитета по стратегическому планированию и инвестициям в Интегрированном годовом отчете за 2019 год

Комитет по назначениям и вознаграждениям

Состав и количество заседаний Комитета

Количество рассмотренных вопросов ФИО Количество заседаний
58
Нил Лонгфэллоу 6/6
Расселл Бэнхам 9/9
Марк Кэшер* 9/9
Бейбит Карымсаков 9/9

* Включен в состав Комитета 18 мая 2020 года

В отчетном году было проведено 9 очных заседаний Комитета. Было рассмотрено 58 вопросов.

Определение количественного состава, срока полномочий Комитета, избрание его Председателя и членов, а также досрочное прекращение их полномочий относятся к компетенции Совета директоров Компании.

Председателем Комитета является Марк Кэшер с 18 мая 2020 года.


Рассмотренные вопросы Комитета в 2020 году

I
квартал
  • рассмотрены индивидуальные планы развития (ИПР) членов Правления на 2020 год
  • рассмотрен вопрос описания должностей CEO-1
  • рассмотрен вопрос предварительного утверждения Положения о Совете директоров АО «НАК «Казатомпром»
II
квартал
  • рассмотрен вопрос новой кандидатуры в состав Совета директоров, а также была дана рекомендация по определению нового срока полномочий для Совета директоров
  • рассмотрен Отчет о выполнении ключевых показателей эффективности деятельности Председателя и членов Правления АО «НАК «Казатомпром» по итогам 2019 года
  • рассмотрен вопрос о выплате вознаграждения Председателю и членам Правления АО «НАК «Казатомпром» по итогам 2019 года
  • рассмотрен вопрос о премировании Корпоративного секретаря и Омбудсмена Общества
III
квартал
  • рассмотрен вопрос структуры центрального аппарата и общей численности работников АО «НАК «Казатомпром»
  • рассмотрен вопрос Инструкции введения в должность вновь избранных членов Совета директоров АО «НАК «Казатомпром»
  • рассмотрен вопрос предварительного утверждения Правил формирования плана преемственности членов Совета директоров АО «НАК «Казатомпром»
  • рассмотрено ходатайство перед Общим собранием акционеров об утверждении Правил выплаты вознаграждения и компенсации расходов членам Совета директоров АО «НАК «Казатомпром»
IV
квартал
  • рассмотрен вопрос о предварительном рассмотрении ключевых показателей деятельности Председателя Правления и членов Правления АО «НАК «Казатомпром» на 2020 год в новой редакции
  • рассмотрен вопрос о предварительном рассмотрении Ключевых показателей деятельности Председателя Правления и членов Правления АО «НАК «Казатомпром» на 2021 год
  • рассмотрен вопрос о предварительном рассмотрении отдельных описаний должностей СЕО-1 АО «НАК «Казатомпром»

В 2020 году на ежеквартальной основе члены Комитета рассматривали регулярные отчеты о работе Омбудсмена и Корпоративного секретаря.

Подробнее о роли Комитета по назначениям и вознаграждению в Интегрированном годовом отчете за 2019 год

Правление

Правление — исполнительный орган Казатомпрома, который осуществляет свою деятельность в соответствии с законодательством Республики Казахстан, Уставом, Кодексом корпоративного управления и Положением о Правлении. Данные документы содержат информацию о роли и подотчетности Правления, правах, обязанностях и ответственности членов Правления.

Правление как исполнительный орган осуществляет руководство текущей деятельностью Компании и принимает решения по любым вопросам деятельности Компании, не отнесенным законодательством и/или Уставом Компании к компетенции других органов и должностных лиц Компании.

К обязанностям Правления относятся:

  • утверждение внутренних документов Компании
  • назначение глав филиалов и представительств
  • разработка и реализация деловой стратегии и бюджета Компании
  • принятие исполнительных деловых решений
  • реализация решений, принятых Советом директоров и Общим собранием акционеров

Членами Правления могут быть представители акционеров Компании и работники Компании, которые не являются представителями акционера. Члены Правления назначаются и освобождаются от должности на основании решения Совета директоров. Количественный состав и срок полномочий Правления определяются Советом директоров. Правление должно состоять не менее чем из пяти человек.

Состав Правления

GRI 102-22

В 2020 году Правление Компании продолжило свою работу в составе, утвержденном Советом директоров 26 июня 2019 года в количестве 7 человек.

Состав Правления

ФИО Должность Год присоединения к Группе
Галымжан Пирматов Председатель Правления 2009
Даурен Кунанбаев Главный директор по производству 2011
Бауржан Ибраев Главный директор по ЯТЦ 2001
Меиржан Юсупов Главный директор по экономике и финансам 2010
Риаз Ризви Главный директор по маркетингу (Коммерческий директор) 2017
Биржан Дуйсембеков Главный директор по стратегии и развитию 2017
Бексултан Бекмуратов Главный директор по HR и трансформации 2018

Галымжан Пирматов

Председатель Правления

Год рождения
1972
Гражданство
Республика Казахстан
Образование
Новосибирский государственный университет по специальности «Механика, прикладная математика», Казахстанский институт менеджмента, экономики и прогнозирования (КИМЭП), Высшая школа менеджмента им. Аткинсона при Университете Уилламет и Программа по развитию лидерства в INSEAD.
Опыт работы
В разные годы занимал должности Финансового директора СП «Алтын-Тас», Директора по инвестициям AIG Silk Road Capital Management, Финансового и коммерческого директора компании AES в Украине, Управляющего директора – директора департамента инвестиционного банкинга АО «Народный Банк». В 2007–2009 годах был Вице-министром экономики и бюджетного планирования РК, в 2009–2011 годах – Вице-президентом по экономике и финансам, заместителем Председателя Правления АО «НАК «Казатомпром», в 2011–2015 годах – Президентом компании Cameco Kazakhstan. С декабря 2015 года г-н Пирматов занимал должность Заместителя Председателя Национального Банка РК. С августа 2017 года является Председателем Правления АО «НАК «Казатомпром».

Даурен Кунанбаев

Главный директор по производству

Год рождения
1967
Гражданство
Республика Казахстан
Образование
Московский Государственный Университет им. М.В. Ломоносова по специальности «Политическая экономия», Национальный исследовательский технологический университет «МИСиС» со степенью «Магистр делового администрирования».
Опыт работы
В разные годы занимал руководящие должности в СП «Казшарг», представительстве «Генералэкспорт», АО «Отрар», ЗАО «Банк Туран Алем», РГП АО «Қазақстан темір жолы», ЗАО ТД «КазМунайГаз», ТОО «Dala Group», АО «Транко», ТОО «Петропавловский трубный завод». Также работал в государственных структурах, с 1999 по 2001 год – начальником таможенного управления по Карагандинской области Министерства государственных доходов РК, с 2002 по 2004 год – заместителем Председателя Таможенного комитета Министерства государственных доходов РК, с 2004 по 2005 год – руководителем аппарата Министерства культуры, информации и спорта РК. С 2011 года возглавлял дочерние предприятия АО «НАК «Казатомпром» – ТОО «Торгово-транспортная компания» и ТОО «Бетпак Дала». В АО «НАК «Казатомпром» работает с декабря 2014 года в должности Управляющего директора по производству, с июля 2018 года по июнь 2019 года – в должности Управляющего директора дивизиона «Добыча урана».

Бауржан Ибраев

Главный директор по ЯТЦ и атомной энергетике

Год рождения
1967
Гражданство
Республика Казахстан
Образование
Физический факультет Казахского государственного университета им. С.М. Кирова. Имеет степень доктора физико-математических наук, является академиком Национальной академии естественных наук РК.
Опыт работы
Трудовую деятельность начал в 1983 году младшим научным сотрудником Института ядерной физики АН КазССР. Работал старшим преподавателем, доцентом, заведующим кафедрой оптики и физики плазмы, заместителем директора физического факультета КазГУ им. Аль-Фараби. В 1996 году прошел стажировку по линии МАГАТЭ в Берлинском центре нейтронных исследований (работы на реакторе BER2), а в 1999 году перешел на должность директора НИИ экспериментальной теоретической физики (НИИ ЭТФ). С 2001 года г н Ибраев возглавлял филиал Компании «РУ-6», а также дочерние предприятия ТОО «МАЭК-Казатомпром», ТОО «Горнорудная компания», ТОО «Кен Дала.kz» и ТОО ДП «Орталык».

Меиржан Юсупов

Главный директор по экономике и финансам

Год рождения
1979
Гражданство
Республика Казахстан
Образование
Ближневосточный технический университет по специальности «Экономика и управление»; Лондонская школа экономики со степенью магистра наук в области управления экономическим развитием; Гарвардский университет со степенью магистра государственного управления.
Опыт работы
Трудовую деятельность начал в качестве заместителя директора департамента маркетинга и внутреннего аудита в Группе компаний «Туркуаз». В 2003– 2009 годах работал в АО «Демир Казахстан Банк» и занимал разные должности в АО «ФНБ «Самрук-Қазына». В 2009–2010 годах г-н Юсупов также работал на государственной службе в должности заместителя директора Департамента инвестиционной политики Министерства экономики и бюджетного планирования РК. В 2010 году пришел в Компанию директором Департамента корпоративных финансов и казначейства. В 2015 году назначен Главным директором по экономике и финансам Компании.

Риаз эль Хасан Саид Ризви

Главный директор по стратегии и маркетингу (Коммерческий директор)

Год рождения
1972
Гражданство
Нидерланды
Образование
Кингс-колледж со степенью бакалавра делового администрирования и Университет Нинроде со степенями магистра и доктора в области делового администрирования.
Опыт работы
Г-н Ризви начал свою карьеру в качестве главы представительства Multi-Family Office (компании по доверительному управлению капиталом состоятельных семей) в Узбекистане. Он также работал главой представительства в Грузии, проектным менеджером Independent Bureau for Humanitarian Issues (Независимого бюро по гуманитарным вопросам) по Боснии и Герцеговине, в 1999–2001 годах был руководителем нового направления деятельности (уголь) в Enron Europe Limited, в 2001–2004 годах – руководителем нового направления деятельности компании American Electric Power; в 2004–2009 годах – соруководителем компании Constellation Energy Commodities Group. В 2009–2016 годах г-н Ризви занимал должность соучредителя NuCap Limited. С марта 2017 года работает в Компании.

Биржан Дуйсембеков

Главный директор по стратегии и развитию

Год рождения
1971
Гражданство
Республика Казахстан
Образование
Казахский политехнический институт им. В.И. Ленина в г. Алматы по специальности «Технология и комплексная механизация подземной разработки месторождения полезных ископаемых» с присвоением квалификации «Горный инженер». В 2006 году окончил Атырауский институт нефти и газа по специальности «Экономика».
Опыт работы
Трудовую деятельность начал горнорабочим 3 разряда на шахтной поверхности Треста «Алматыметрострой». В разные годы занимал руководящие позиции в ОАО «Узеньмунайгаз», ОАО «Эмбамунайгаз», АО «РД «КазМунайГаз», АО «Kazyna Capital Management», ТОО «СП Казгермунай», ТОО «АктауНефтеСервис», АО МНК «КазМунайТениз», а также в других организациях АО «ФНБ «Самрук-Қазына» и банках второго уровня Республики Казахстан. С октября 2017 года работает в Компании.

Бексултан Бекмуратов

Главный директор по трансформации и информационным технологиям

Год рождения
1986
Гражданство
Республика Казахстан
Образование
Российский государственный университет нефти и газа, квалификация «Инженер».
Опыт работы
В 2011–2013 годах г-н Бекмуратов занимал должность консультанта по ТБ в Shell. Кроме того, в 2014–2018 годах г-н Бекмуратов работал менеджером Проекта по трансформации в АО «ФНБ «Самрук-Қазына». С февраля 2018 года г-н Бекмуратов работает в Компании в качестве Главного директора по трансформации и информационным технологиям.

Посещаемость членами Правления очных заседаний Правления в 2020 году

Члены Правления Посещаемость заседаний % Период нахождения в составе Правления в отчетном периоде
Галымжан Пирматов 32 80,0 1 января – 31 декабря 2020
Даурен Кунанбаев 33 82,5 1 января – 31 декабря 2020
Бауржан Ибраев 37 92,5 1 января – 31 декабря 2020
Меиржан Юсупов 31 77,5 1 января – 09 ноября 2020
Риаз Ризви 32 80,0 1 января – 31 декабря 2020
Биржан Дуйсембеков 30 75,0 1 января – 31 декабря 202063
Бексултан Бекмуратов 36 90,0 1 января – 31 декабря 2020

63 Биржан Дуйсембеков находится в учебном отпуске с 09.12.2020 года.

Согласно Положению о Правлении АО «НАК «Казатомпром», утвержденному решением Совета директоров Компании 26 июня 2019 года, решения Правления могут приниматься следующими способами:

  • очным голосованием (очное заседание)
  • заочным голосованием (без проведения заседания)
  • смешанным голосованием

Деятельность Правления в 2020 году

За отчетный период было проведено 40 очных заседаний Правления. Всего были рассмотрены 783 вопроса, из них:

  • 475 вопросов вынесены на рассмотрение и утверждение Совета директоров Казатомпрома. В том числе: утверждение внутренних и плановых документов Компании; заключение сделок, в совершении которых Компанией имеется заинтересованность; о принятии решений по передаче прав недропользования; приобретение/ отчуждение долей в уставных капиталах других юридических лиц; предварительное утверждение годовой финансовой отчетности и подготовка предложений по распределению дивидендов. Вопросы также включали отчеты Правления Компании: по управлению рисками; о состоянии производственной безопасности, о реализации Бизнес-планов АО «НАК «Казатомпром», об исполнении Плана мероприятий по совершенствованию системы корпоративного управления, о реализации крупных инвестиционных проектов, о заключенных сделках, в совершении которых имеется заинтересованность, решения по которым принимались Правлением АО «НАК «Казатомпром», а также об исполнении Плана реструктуризации активов АО «НАК «Казатомпром»; внесение изменений в действующие контракты на недропользование; утверждение ключевых показателей деятельности Председателя и членов Правления АО «НАК «Казатомпром» на 2021 год; утверждение регистра, карты рисков и риск-аппетита АО «НАК «Казатомпром» на 2021 год; утверждение организационной структуры Центрального аппарата АО «НАК «Казатомпром» и общей численности работников; утверждение лимитов, превышающих внутренние лимиты АО «НАК «Казатомпром», по балансовым и внебалансовым обязательствам на банки второго уровня для группы предприятий АО «НАК «Казатомпром»; о принятии решений, а также определение позиции Компании, как единственного акционера (участника) дочерних организаций, а также как одного из акционеров/ участников юридических лиц, в которых АО «НАК «Казатомпром» не является единственным акционером (участником), в целях последующего голосования уполномоченными представителями Компании на общих собраниях акционеров (участников) по некоторым вопросам деятельности дочерних и зависимых организаций
  • приняты решения по заключению 83 сделок, в совершении которых Казатомпром имеет заинтересованность, сторонами которых являлись или участвовали в них в качестве представителя или посредника аффилированные лица Компании. Решения по заключению сделок, в совершении которых АО «НАК «Казатомпром» имеется заинтересованность, приняты Правлением АО «НАК «Казатомпром» в соответствии со статьей 21 Закона Республики Казахстан от 1 февраля 2012 года № 550 IV «О Фонде национального благосостояния», статьями 64, 71 Закона Республики Казахстан от 13 мая 2003 года № 415-II «Об акционерных обществах» и пунктом 6 Правил заключения сделок между организациями, входящими в группу АО «ФНБ «Самрук-Қазына», в отношении совершения которых Законом Республики Казахстан «Об акционерных обществах» установлены особые условия, утвержденных решением Совета директоров АО «ФНБ «Самрук-Қазына» от 27 апреля 2009 года (протокол № 18)
  • 54 сделки, в результате которых АО «НАК «Казатомпром» отчуждает и/или приобретает имущество, стоимость которого составляет менее десяти процентов от общего размера стоимости активов АО «НАК «Казатомпром», а также решения, принятые Правлением Компании в соответствии с пунктом 2 статьи 180 Закона Республики Казахстан от 1 марта 2011 года № 413-IV «О государственном имуществе»
  • решение Правления по 23 вопросам по определению позиции Компании как акционера (участника) юридических лиц, в которых АО «НАК «Казатомпром» не является Единственным акционером (участником), в целях последующего голосования уполномоченными представителями Компании на общих собраниях акционеров (участников) (по вопросам деятельности предприятий ТОО «Байкен-U», ТОО «СП СКЗ Казатомпром»/ТОО «SSAP», АО «Центр по Обогащению Урана»
  • 46 решений по утверждению внутренних нормативных документов Казатомпрома. В том числе: Стратегия информационной безопасности АО «НАК «Казатомпром» на 2019–2028 годы; Правила «Управление талантами в АО «НАК «Казатомпром»; Карта стейкхолдеров АО «НАК «Казатомпром» Политика «Управление дочерними и зависимыми организациями АО «НАК «Казатомпром»; Инструкция «Оперативный учет при проведении операций по добыче урана методом подземного скважинного выщелачивания»; Политика «Управление научно-технологическим развитием АО «НАК «Казатомпром»; Инструкция «Расчет экономического эффекта от реализации мероприятий по энергосбережению и повышению энергоэффективности»; Инструкция «Организация закупочной деятельности в АО «НАК «Казатомпром»; Порядок рассмотрения и организации опытно-промышленных испытаний новых видов технологий, оборудования, материалов и химических реагентов, для добычи и переработки урана и сопутствующих элементов редких металлов и редкоземельных металлов; Положение «Комитет по Зеленым финансам АО «НАК «Казатомпром»; Регламент «Формирование, утверждение, мониторинг и реализация Портфеля проектов и мероприятий цифровой трансформации АО «НАК «Казатомпром»; Правила «Обучение и развитие работников АО «НАК «Казатомпром», Закупочные категорийные стратегии на 2021 год, Положение об Архитектурном комитете в отношении управления ИТ-архитектурой АО «НАК «Казатомпром», а также актуализация некоторых действующих внутренних нормативных документов АО «НАК «Казатомпром»)
  • 102 решения по вопросам иного характера, включая утверждение Лимитов по балансовым и внебалансовым обязательствам на банки второго уровня для группы предприятий Казатомпрома, Перечня банков второго уровня, на депозиты которых могут быть размещены временно свободные деньги АО «НАК «Казатомпром»; Комитета по управлению рисками при Правлении АО «НАК «Казатомпром»; Плана реализации в 2020–2028 годах Стратегии развития АО «НАК «Казатомпром» на 2018–2028 годы; принятие решений об осуществлении закупок услуг и т.д.

Количество вопросов, рассмотренных Правлением Компании в 2019–2020 годах

Показатель 2019 2020 Изменение
Количество очных заседаний 42 40 -4,7%
Количество вопросов, рассмотренных на очных заседаниях (включая вопросы, рассмотренные вне повестки) 452 783 73,2%
Количество вопросов, рассмотренных на заочных заседаниях 230 0 -100%

Вознаграждение

GRI 102-36

В соответствии с Уставом Компании размер вознаграждения членов Совета директоров определяется Общим собранием акционеров, а размер вознаграждения Председателя и членов Правления определяется Советом директоров.

Порядок и условия выплаты вознаграждений подробно описываются в «Правилах вознаграждения, премирования и социальной поддержки руководства Компании», принятых 28 июня 2017 года.

В соответствии с Законом Республики Казахстан «Об акционерных обществах» и по решению Общего собрания акционеров Компании независимым членам Совета директоров выплачивается вознаграждение и возмещаются расходы, связанные с обязанностями, которые они выполняют в рамках своих функций.

В 2020 году членам Правления и независимым директорам Совета директоров Казатомпрома начислено вознаграждение, которое в совокупности до уплаты налогов и иных обязательных платежей составило сумму 1 205 416 000 (один миллиард двести пять млн четыреста шестнадцать тысяч) тенге.

Общий размер вознаграждения членов Правления и Совета директоров, млрд тенге

Трудовые договоры руководства

На предприятиях Группы договора с первыми руководителями заключаются на фиксированный срок. Согласно таким договорам, а также в соответствии с внутренними нормативными документами, утверждаемыми уполномоченными органами предприятий, высшему руководству Компании в дополнение к своему регулярно выплачиваемому окладу выплачиваются премии или другие формы вознаграждения.

Каждый член высшего руководства подписывает индивидуальный трудовой договор, положения и условия которого должны полностью соответствовать законодательству Республики Казахстан, включая Трудовой кодекс. К таким условиям обычно относятся пятидневная 40-часовая рабочая неделя, восьмичасовой рабочий день, ежегодный отпуск продолжительностью 30 календарных дней, страхование Компанией работника от опасностей для жизни и здоровья, возникающих вследствие исполнения им своих обязанностей, и медицинское страхование.

Управление рисками и внутренний контроль

Ключевые международные стандарты и практики в области управления рисками и внутреннего контроля, применяемые Компанией
  • COSO «Внутренний контроль – интегрированная модель» (2013 год)
  • COSO «Управление рисками организации – интегрированная модель» (2004 год)
  • COSO «Концептуальные основы управления рисками организации: интеграция со стратегией и эффективностью деятельности» (2017 год)
  • стандарт ISO 31000:2018 «Риск-менеджмент – принципы и руководства» (2018 год)
  • стандарт ISO 9001:2015 «Система менеджмента качества»
  • нормативные документы по управлению рисками и внутреннему контролю АО «ФНБ «Самрук-Қазына»

Система управления рисками

В Казатомпроме действует эффективная система управления рисками, позволяющая моделировать и оценивать риски. Точное и своевременное выявление, оценка, мониторинг рисков и реагирование на них позволяют Компании эффективно принимать решения на всех уровнях управления и обеспечивать достижение стратегических целей и ключевых показателей своей деятельности.

В 2020 году, в рамках координации работы по страхованию имущества дочерних и зависимых организаций, утверждена корпоративная Программа страхования имущества дочерних и зависимых организаций АО «НАК «Казатомпром» на 2021–2022 годы. В программу вошли 11 добычных ДЗО и ТОО «Торгово-транспортная компания». Проведена работа по включению денежных средств на страхование имущества ДЗО в бюджеты ДЗО на 2021 год. Старт Программы планируется в феврале 2021 года.

В 2020 году в Компании была актуализирована Политика управления рисками АО «НАК «Казатомпром» в соответствии с Политикой АО «Самрук–Қазына» по управлению рисками и внутреннему контролю, а также принимая во внимание международные стандарты в области риск-менеджмента и лучшие практики в области управления рисками.

Также, в 2020 году в Компании была разработана и утверждена Правлением Компании Инструкция по управлению риском контрагента по продаже урановой продукции АО «НАК «Казатомпром».

Кроме того, в Компании, дочерних и зависимых организациях продолжила действовать система управления непрерывностью деятельности, в рамках которой на ежегодной основе проводится тестирование планов по обеспечению непрерывности деятельности. В июне 2020 года были актуализированы Правила по непрерывности деятельности, в сентябре-октябре проведено тестирование планов непрерывности деятельности Компании.

Планы на 2021 год:
  • развитие риск-культуры в Компании
  • актуализация ВНД по непрерывности деятельности путем внедрения механизма учебных тревог и противоаварийных тренировок
  • мероприятия по оцифровке производственных данных этапа технологического бурения и повышению эффективности использования потенциала данных датчиков GPS в рамках развития проекта риск-ориентированного планирования и управления
  • внедрение и поддержка принципов разделения полномочий (SoD) в рамках SAP Governance, Risk and Compliance, Access Control (GRC AC)
Подробнее о подходе Компании к управлению рисками в Интегрированном годовом отчете за 2019 год

Основные риски и меры по их оптимизации

GRI 102-15

В соответствии с методологией COSO все идентифицированные риски Компании разбиты на пять основных категорий: стратегические, финансовые, операционные, инвестиционные и правовые. На ежегодной основе разрабатываются и утверждаются регистры и карты рисков дочерних и зависимых организаций. Карта рисков АО «НАК «Казатомпром» разделена на зоны влияния и вероятности.

Согласно Регистру рисков Компании, на 2020 год прогнозировалось 25 рисков:

в красной зоне – 4 риска (высокие риски)

в оранжевой зоне – 6 рисков (умеренные риски)

в желтой зоне – 10 рисков (низкие риски)

в зеленой зоне – 5 рисков (незначительные риски)


Карта рисков Компании на 2020 год


Карта рисков Компании на 2020 год

Код Описание риска
Стратегические риски (С)
С-1 Снижение цены реализации урана ниже запланированной
С-2 Рост социальной напряженности
С-3 Невыполнение плана реструктуризации активов Общества
С-5 Репутационный риск
Операционные риски (O)
О-1 Невыполнение плана реализации урановой продукции
О-2 Невыполнение запланированного объема добычи урана и (или) объема производства урановой продукции (ЗОУ)
О-3 Увеличение себестоимости продукции и услуг выше запланированной
О-4 Дефицит квалифицированного персонала или низкая квалификация
О-5 Комплаенс риск
О-6 Производственный травматизм
О-7 Нанесение экономического ущерба группе предприятий Общества недобросовестными действиями со стороны работников или третьих лиц
О-8 Снижение информационной безопасности
О-9 Невыполнение запланированного объема производства / реализации бериллиевой, танталовой, ниобиевой и прочей продукции АО «Ульбинский Металлургический Завод»
О-10 Экологический риск
О-11 Риск пандемии
Правовые риски (П)
П-1 Наступление правовых последствий несоблюдения / разного толкования законодательства
Финансовые риски (Ф)
Ф-1 Дефицит ликвидности
Ф-2 Кредитный риск по отношению к банкам-контрагентам
Ф-3 Не исполнение обязательств по выданным гарантиям и по обязательствам, не имеющим юридическую форму гарантии
Ф-4 Валютный риск
Ф-5 Процентный риск
Ф-6 Неисполнение ковенантов по кредитным и гарантийным соглашениям
Инвестиционные риски (И)
И-1 Недостижение планируемых показателей по реализации проекта по производству ТВС в РК
И-2 Недостижение показателей проекта по оптимизации деятельности добывающих предприятий - Цифровой рудник
И-3 Несвоевременность реализации проектов и мероприятий, вошедших в программу цифровой трансформации АО «НАК «Казатомпром»

Основные риски Компании и меры по их снижению

Риск Наименование Мероприятия
С-1 Снижение цены реализации урана ниже запланированной
  • Проработка возможности проведения хеджирования цен на уран посредством сделок с KazakAtom TH AG с обеспечением необходимого фондирования
  • Участие в тендерах и заключение новых средне- и долгосрочных контрактов по фиксированным и частично индексированным ценам
  • Мероприятия по оптимизации финансово-производственной деятельности и снижение CAPEX (внутреннее хеджирование), создание нового транспортного маршрута
С-2 Рост социальной напряженности
  • Разработка и контроль Плана мероприятий по обеспечению социально-трудовых условий производственного персонала
  • Выделение средств на социально-экономическое развитие регионов присутствия в рамках контрактов на недропользование
  • Взаимодействие с местными исполнительными органами
  • Контроль соблюдения трудового законодательства с помощью отчетности ДЗО/СКО
  • Проведение разъяснительной работы с населением посредством СМИ, пресс-конференций, общественных слушаний
С-3 Невыполнение плана реструктуризации активов Компании
  • Оперативная работа с акционерами/участниками реорганизуемых предприятий (составление Дорожной карты, привлечение консультантов для проведения финансового, экономического, юридического анализа, выявление рисков, разработка моделей реорганизации, разработка мероприятий по снижению рисков и т. д.)
  • Своевременная отработка с госорганами проблемных вопросов по реструктуризации активов
О-1 Невыполнение плана реализации урановой продукции
  • Заключение долгосрочных, краткосрочных и среднесрочных контрактов для реализации готовой продукции (в т. ч. с KazakAtom TH AG)
  • Контроль исполнения условий договора контрагентами
  • Изучение конъюнктуры и потребностей уранового рынка в текущем году с использованием актуальной информации для оценки возможности продажи высвобождающихся в течение текущего года объемов из заложенных в Плане реализации урана, в связи с отказом приобретать природный уран действующими покупателями из-за снижения спроса на урановую продукцию
  • Оценка потенциальных объемов для своп-операций в случае запрета на экспорт урана
  • Тщательный отбор контрагента / анализ / согласование с заинтересованными структурными подразделениями условий договоров и т.д
О-6 Производственный травматизм
  • Проведение совещаний по выработке мероприятий по недопущению повторения несчастных случаев
  • Проведение плановых проверок предприятий Компании на предмет соблюдения требований нормативных правовых актов в области охраны труда, техники безопасности и промышленной безопасности
  • Учет на предприятиях Компании потенциально опасных ситуаций, анализ коренных причин происшествий
  • Проведение на предприятиях Компании поведенческих аудитов безопасности
О-8 Снижение информационной безопасности
  • Защита информации средствами системы предотвращения утечки конфиденциальных данных (DLP), криптографической защиты информации (СКЗИ), Комплексной системы ИБ (КСИБ)
  • Проведение тестирования Плана по обеспечению непрерывной деятельности и восстановлению информационных систем на случай возникновения непредвиденных ситуаций
  • Создание Центра Кибербезопасности на базе ТОО «KAP-Technology»
  • Внедрение инструментов ИБ SAP
  • Определение и закрепление в КЦ владельца процесса управления доступами и конфликтами полномочий в системе
О-11 Риск пандемии
  • Разработка и исполнение мероприятий Плана по обеспечению непрерывности деятельности Компании в случае распространения вируса COVID на 2020 год
  • Ежедневный мониторинг посредством информационных систем, консолидация и анализ отчетности об инфицированных работниках и работниках, находящихся на карантине
  • Разработка и исполнение мероприятий Плана поэтапного выхода Компании из карантина и восстановления производства
  • Проведение бесконтактной видеотермометрии на входных группах предприятий, установление дезинфекционных туннелей, организация допуска посредством ПЦР-тестирования
  • Принятие мер по социальному дистанцированию на рабочих местах
  • Поддержка семей работников, пострадавших вследствие заболевания коронавирусом/пневмонией
И-1 Недостижение планируемых показателей по реализации проекта по производству ТВС в Республике Казахстан
  • Проведение сертификации производственной линии ТОО «Ульба-ТВС» совместно с французской компанией Framatome
  • Получение ТОО «Ульба-ТВС» лицензии на осуществление деятельности в сфере использования атомной энергии (на обращение с ядерным материалом)
  • Инициация изменений условий Соглашения о предоставлении кредитной линии и договора залога, заключенных между ТОО «Ульба-ТВС» и АО «Народный Банк Казахстана» по причинам, напрямую связанным с влиянием противоэпидемиологических ограничений в РК, КНР, Европе и США
  • Проработка возможности въезда на территорию РК необходимых специалистов Framatome и китайских изготовителей оборудования и оказания содействия по оформлению въездных виз и т.д.

Отчеты по исполнению предупредительных мероприятий (в рамках регистра рисков) формируются на регулярной основе.

Уровень риск-аппетита на ежегодной основе определяется и утверждается Советом директоров. Для контроля процесса по предотвращению возможных негативных финансовых последствий и возможного снижения стоимости Компании по всем рискам определены уровни толерантности, устанавливаются лимиты на банки второго уровня.

Дополнительно внедрена практика анализа и оценки рисков в инвестиционных проектах, а также иных вопросов, выносимых предприятиями Компании на рассмотрение своих органов управления.

Высшее руководство Компании принимает постоянное и непосредственное участие в управлении рисками. Департамент риск-менеджмента формирует на ежеквартальной основе для Правления и Совета директоров отчеты об управлении рисками с раскрытием информации о реализованных рисках, о принятых предупредительных и реактивных мерах по минимизации рисков, о прогнозируемых рисках и о состоянии финансовых рисков.

Система внутреннего контроля

Система внутреннего контроля в Компании ориентирована на предупреждение рисков по трем ключевым областям деятельности, включая формирование финансовой и управленческой отчетности, соблюдение требований законодательства и внутренних документов, а также повышение результативности процессов в рамках операционной деятельности.

Система внутреннего контроля в Компании нацелена на построение системы управления, способной быстро реагировать на процессные риски, осуществлять контроль за основными и вспомогательными процессами и ежедневными операциями, и построена в соответствии с моделью COSO «Внутренний контроль — Интегрированная модель», а также состоит из пяти взаимозависимых компонентов:

  • контрольная среда
  • оценка рисков
  • контрольные процедуры
  • информация и ее передача
  • мониторинг

Правила системы внутреннего контроля в АО «НАК «Казатомпром» размещены на Интернет-ресурсе Компании.

В рамках внедрения SAP в качестве ERP-системы Группы, в 2020 году был реализован ряд инициатив по надлежащему разделению полномочий и контроля доступа. В 2020 году для реализации пилотного проекта по разработке правил разделения полномочий и настройке решений SAP GRC AC для процесса закупки были привлечены консультанты. Работа будет продолжена в 2021–2022 годах.

В рамках системы внутреннего контроля Компания реализует на регулярной основе следующие мероприятия:

  • тестирование операционной эффективности контрольных процедур бизнес-процессов структурных подразделений Компании
  • тестирование контролей процессов подготовки финансовой отчетности в Компании
  • диагностика развития системы внутреннего контроля в дочерних организациях

Обеспечение качества продукции

Согласно Стратегии развития АО «НАК «Казатомпром», обеспечение качества продукции — один из главных приоритетов Компании. Качество в понимании производства основано на совокупности компонентов, которые взаимосвязаны и представляют собой Инфраструктуру качества (ИК).

Общество на практике осуществляет единый подход в управлении ИК и развитии ее на основе синергии составляющих элементов: технического регулирования, стандартизации, метрологии, испытаний, управления качеством, сертификации и аккредитации.

Техническое регулирование, стандартизация, метрология

В рамках реализации Программы трансформации АО «НАК «Казатомпром» мероприятия «Формирование архитектуры бизнес-процессов» разработана Концепция по улучшению управления внутренними нормативными документами АО «НАК «Казатомпром» (ВНД). В соответствии с Концепцией, а также для обеспечения выполнения политики «Безбумажного производства» разработан и утвержден стандарт СТ НАК 1.7–2020 «Методология управления внутренними нормативными документами», а также внедрен проект «Внутренние нормативные документы АО «НАК «Казатомпром» в информационной системе «еКАР». В электронную базу данных «еКАР» загружено более 500 ВНД, включая 75 стандартов корпоративной системы стандартизации АО «НАК «Казатомпром».

С целью развития калибровки средств измерений, снижения финансовой нагрузки и оптимизации распределения ресурсов в производственных процессах добычных предприятий, разработан корпоративный стандарт СТ НАК 2.3–2020 «Методология управления активами, имеющими метрологические характеристики» и унифицированная схема измерений, подлежащих государственному метрологическому контролю.

Испытания, управление качеством, сертификация, аккредитация

АО «НАК «Казатомпром», следуя современным тенденциям развития Индустрии 4.0, полномасштабно внедряет новые информационные технологии на своих предприятиях. Одной из систем, внедряемых в настоящее время, является Информационная система «Цифровой рудник» (ИС ЦР), в составе которой разработана подсистема LIMS (Лабораторная Информационная Управляющая Система) на платформе LabWare. LIMS предназначена для получения достоверной информации по результатам испытаний (измерений), оптимизации полученной информации с целью ее использования для управления производственными процессами. Система LIMS внедрена в четырех лабораториях филиала «ИВТ-Зерде» ТОО «Институт Высоких Технологий» (предприятия ТОО «Казатомпром-SaUran», филиал «Степное РУ», ТОО «РУ-6» и ТОО «ДП «ОРТАЛЫК»).

Ожидаемый эффект от внедрения LIMS полномасштабно проявится после продолжительного использования и интеграции LIMS в работу уранодобывающих предприятий. Планируется разработка плана мероприятий тиражирования системы LIMS в испытательных лабораториях. Одновременно с этим, выполняются работы по обеспечению лабораторий ДЗО методиками выполнения измерений, стандартными образцами, проведение внутрилабораторного контроля и межлабораторных сравнительных испытаний.

Для повышения статуса и роли участников проверки квалификации (ПК), аккредитованных испытательных лабораторий в обеспечении достоверности измерений на международном уровне (в настоящее время провайдер ПК в Республике Казахстан лабораторий, выполняющих испытания ураносодержащих материалов, отсутствует) планируются работы по аккредитации на базе ТОО «Институт Высоких Технологий» провайдера ПК на соответствие ГОСТ ISO/IEC 17043–2013.

Обеспечивается поддержка функционирующих систем менеджмента качества дочерних и зависимых организаций Общества, сертифицированных на соответствие международным и национальным стандартам серии ISO 9000, а также аккредитованных лабораторий (испытательных, поверочных, калибровочных) на соответствие требованиям СТ РК ИСО/МЭК 17025.

Для выполнения требований соответствия качества продукции конечных получателей требованиям экспортных контрактов приобретены международные стандарты: ASTM C967–13 «Стандартные спецификации для концентрата урановой руды», ASTM C996–15 «Стандартные спецификации для гексафторида урана, обогащенного менее 5% U‑235», ASTM C787–15 «Стандартные спецификации для гексафторида урана по обогащению», ASTM C1052–14 «Стандартная практика для массового отбора проб жидкого гексафторида урана». Обновлены корпоративные требования к процессам подготовки и экспортной отгрузки закиси-окиси урана путем внесения изменений в стандарт СТ НАК 25–2019 «Требования по подготовке к экспортной отгрузке готовой продукции предприятий АО «НАК «Казатомпром» в части дополнения к схеме крепления ТУК 44/8 внутри 20-ти футовых контейнеров.

Система внутреннего аудита

В Компании функционирует независимая Служба внутреннего аудита (далее — СВА), которая напрямую подчиняется Совету директоров. Совет директоров определяет состав СВА, размер вознаграждения сотрудников, утверждает политики и процедуры внутреннего аудита, а также годовой аудиторский план и бюджет.

В 2020 году Служба внутреннего аудита прошла внешнюю независимую оценку. Согласно результатам оценки, СВА соответствует международным стандартам внутреннего аудита на 84%. Отчет был рассмотрен Комитетом по аудиту и Советом директоров.

СВА разработал план дальнейшего усовершенствования деятельности и будет стремиться повысить степень соответствия международным стандартам.

Основные результаты деятельности СВА за 2020 год:

  • годовой аудиторский план выполнен на 100%, несмотря на переход на дистанционный аудит
  • около 97% составила в среднем степень исполнения рекомендаций СВА по Группе
  • не зафиксировано фактов, отрицательно влияющих на независимость или индивидуальную объективность внутренних аудиторов
  • невозможность проведения визуального обзора отдельных областей аудита ввиду карантинных мер — основные ограничения для деятельности СВА в 2020 году
  • руководство, Комитет по аудиту и Совет директоров ежеквартально рассматривали отчеты СВА

Внешний аудит

На внеочередном заседании Общего собрания акционеров 4 декабря 2019 года, было принято решение об определении ТОО «ПрайсуотерхаусКуперс» в качестве аудиторской организации для аудита консолидированной и отдельной финансовых отчетностей по Международным стандартам финансовой отчетности АО «НАК «Казатомпром» за 2020, 2021 и 2022 годы.

Общий размер оплаты аудиторских услуг по договору на аудит за 2020–2022 годы составляет 908 005 400 (девятьсот восемь миллионов пять тысяч четыреста) тенге с учетом НДС.

В рамках аудита 2020–2022 годов предусмотрено проведение семинара в области изменений в Международных стандартах финансовой отчетности для АО «НАК «Казатомпром» раз в год. Также в рамках договора c ТОО «ПрайсуотерхаусКуперс» 5 сотрудников Компании пройдут обучение по сертификациям ACCA DipIFR, CIMA.

,млн тенге
ОБЩИЙ РАЗМЕР ОПЛАТЫ НЕАУДИТОРСКИХ УСЛУГ ГРУППЫ ЗА 2020 ГОД С УЧЕТОМ НДС

Привлечение аудитора для оказания услуг, которые могут повлиять на его независимость, требует предварительного одобрения Комитета по аудиту. Для любых таких потенциальных услуг аудиторская фирма должна предоставить АО «НАК «Казатомпром» обоснование, объясняющее, почему получение одобрения не поставит под угрозу независимость аудитора. В соответствии с Политикой Компании в области привлечения услуг аудиторских организаций, итоговая сумма вознаграждения за неаудиторские услуги, оказываемые Группе, ограничена и должна составлять не более чем 70% от средней суммы вознаграждения, уплаченного за аудит Группы в течение последних трех финансовых лет подряд. Решения, принятые Комитетом по аудиту в отношении неаудиторских услуг, оказываемых аудиторской фирмой, передаются в Совет директоров Казатомпрома для сведения.

Корпоративная этика

GRI 102-16, 102-25

В АО «НАК «Казатомпром» действует политика нулевой терпимости к любому несоответствию требованиям законодательства. Сотрудники и деловые партнеры Компании привержены высоким стандартам ведения бизнеса при взаимодействии с заинтересованными сторонами и построении доверительных внутрикорпоративных взаимоотношений.

В Компании разработан и действует ряд основополагающих документов по предотвращению коррупции, в том числе:

  • Кодекс этики и комплаенс 64
  • Политика по противодействию коррупции и мошенничеству 65
  • Положение по урегулированию корпоративных конфликтов и конфликтов интересов

64 Ознакомиться с Кодексом этики и комплаенс АО «НАК «Казатомпром» можно на официальном сайте Компании https://www.kazatomprom.kz/ru/page/dokumenti

65 Ознакомиться Политикой по противодействию коррупции и мошенничеству АО «НАК «Казатомпром» можно на официальном сайте Компании https://www.kazatomprom.kz/ru/page/dokumenti

Корпоративная этика

Компания привержена высоким стандартам и принципам корпоративной этики, предусмотренным Кодексом этики и комплаенс. Сотрудники Компании строят отношения на взаимном уважении друг к другу, ведут себя корректно и профессионально по отношению к коллегам, клиентам и поставщикам как в офисе Компании, так и за его пределами.

Все работники Компании проходят ознакомление с Кодексом этики и комплаенс при приеме на работу, а также при внесении изменений в положения Кодекса. Подразделение комплаенс проводит инструктаж новых работников, разъясняет принципы комплаенс в рамках welcome-тренингов, мастер-классов, ведет колонку по комплаенс в корпоративном журнале. Проверка понимания и соблюдения положений Кодекса этики и комплаенс осуществляется периодическим тестированием персонала.

В Компании действует Положение по урегулированию корпоративных конфликтов и конфликтов интересов, утвержденное решением Совета директоров, которое определяет причины возникновения корпоративных конфликтов, конфликтов интересов, и процедуры их предотвращения, а также регламентирует деятельность органов Компании в рамках мероприятий по урегулированию конфликтов.

В 2020 году Компания запустила декларирование конфликтов интересов для всех своих работников. Также планируется охват дочерних предприятий данным декларированием.

Компания осуществляет контроль за распоряжением и использованием инсайдерской информации, уведомляет фондовые биржи о сделках, произведенных инсайдерами, способствует предотвращению инсайдерских сделок.

При возникновении трудовых споров или конфликтов определенные вопросы спора решаются согласно трудовому законодательству. Также используется медиативный метод разрешения трудовых споров, посредством которого можно урегулировать возникшие разногласия.

Компания стремится к конкуренции и закрепляет в своем Кодексе этики, что антиконкурентные методы деятельности причиняют вред партнерам и затрудняют работу рынков, наносят серьезный ущерб партнерским отношениям, нарушая доверие, лежащее в их основе.

Институт Омбудсмена

С 2011 года действует институт Омбудсмена 66.

В 2020 год Омбудсменом рассмотрено 16 обращений, из них:

  • три решены в пользу заявителей
  • по семи доводы не подтвердились либо подтвердились частично
  • по трем даны рекомендации об обращении в согласительную комиссию предприятия
  • по двум даны разъяснения в соответствии с законодательством РК и процедуре участия в конкурсном отборе на занятие вакантной должности в Казатомпроме
  • одно оставлено без рассмотрения, ввиду отсутствия новых изложенных доводов

66 Служба Омбудсмена – структурное подразделение Общества, функционально подотчетна Совету директоров и Омбудсмену, административно подотчетна Председателю Правления. Осуществляет рассмотрение с соблюдением норм законодательства Республики Казахстан (в том числе соблюдение конфиденциальности при необходимости) обращений, а также осуществляет работы по консультированию обратившихся работников Общества и ДЗО, участников трудовых споров, конфликтов и оказание им содействия в выработке взаимоприемлемого, конструктивного и реализуемого решения, оказание содействия в решении проблемных социально-трудовых вопросов как работников Общества и ДЗО, так и Общества и ДЗО, а также соблюдение принципов деловой этики работниками Общества и ДЗО.

 обращений
РАССМОТРЕНО ОМБУДСМЕНОМ В 2020 ГОДУ.
ВСЕ ОБРАЩЕНИЯ РАССМОТРЕНЫ В СООТВЕТСТВИИ С ЗАКОНОДАТЕЛЬСТВОМ РЕСПУБЛИКИ КАЗАХСТАН

В 2020 году из-за пандемии COVID-19 встречи с трудовыми коллективами ДЗО были ограничены. Наряду с этим, в декабре 2020 года проведена онлайн встреча омбудсменов ДЗО, на которой были обсуждены вопросы, касающиеся деятельности омбудсменов, заслушаны итоговые отчеты омбудсменов, представлена статистика по рассмотренным обращениям. Кроме того, во время встречи были представлены новые омбудсмены ДЗО, начавшие свою деятельность во 2-ом квартале 2020 года и создан Совет омбудсменов Казатомпрома.

Также, в отчетном периоде совместно с руководителями структурных подразделений Казатомпрома проведены встречи с руководителями и представителями трудовых коллективов предприятий по вопросам техники безопасности, социальной стабильности, системы оплаты труда.

Подробнее о функциях Омбудсмена в Интегрированном годовом отчете за 2019 год


Внутренние коммуникации для Омбудсменов

В целях повышения уровня компетенций омбудсменов ДЗО Службой Омбудсмена совместно с филиалом «Казахстанский ядерный университет» ТОО «Институт высоких технологий» организовано обучение на тему: «Внутренние коммуникации для Омбудсменов». Обучение проводилось с 29 по 30 июня ДЗО Казатомпрома.

Программа обучения состояла из тем:

  • классификация трудовых споров и конфликтов (типы, причины, формы протекания, масштабы, продолжительность, значимость)
  • управление эмоциями, эмпатия, агрессивность, психологическое айкидо, составление «Карты конфликтов»
  • цели и задачи внутренних коммуникаций для омбудсменов: зачем они нужны. Внутренние коммуникации, как инструмент достижения цели; техники ведения переговоров в работе Омбудсмена

В ходе обучения участники приобрели навыки ведения переговоров, изучили стратегии поведения в конфликте и методы противодействия манипуляциям, а также каналы восприятия информации.

Комплаенс

GRI 102-17

Казатомпром высоко ценит свою репутацию надежной и стабильной Компании и беспрекословно придерживается норм международного права и законодательства РК. Группа считает критически важным своевременное выявление признаков совершения коррупционных или связанных с коррупцией правонарушений. Поэтому приоритетным направлением работы Компании является оперативное реагирование на выявленные факты возможных коррупционных правонарушений и других неправомерных действий, допущенных должностными лицами и работниками. С этой целью в Компании действует «горячая линия», по которой можно сообщить о любых случаях нарушения Кодекса этики и комплаенса.

Администратором «горячей линии» является внешний поставщик 67, что обеспечивает независимость сообщений и дает возможность конфиденциального информирования, включая анонимность сообщений. Действия Компании, направленные на предупреждение и пресечение нарушений норм законодательства РК или внутренних нормативных документов Компании, регламентированы рядом документов, главный из которых – Политика конфиденциального информирования.

67 В 2020 году работу «горячей линии» обеспечивала независимая компания Deloitte, с конца 2020 года – KPMG. Обе являются одними из крупнейших международных аудиторских компаний. Все полученные сообщения администратор «горячей линии» передавал в Службу комплаенс Компании, которая инициировала соответствующую проверку.

 обращение
В 2020 ГОДУ БЫЛО ПОЛУЧЕНО НА «ГОРЯЧУЮ ЛИНИЮ». 49% СООБЩЕНИЙ КАСАЛИСЬ ТЕМАТИКИ ЗАКУПОК, 38% – КАДРОВЫХ ВОПРОСОВ, 13% – ОТНЕСЕНЫ К ИНЫМ ВОПРОСАМ

Контакты «горячей линии»:

8 800 080 4747
mail@Kazatomprom-hotline.kz

Все обращения в отчетном периоде были рассмотрены в срок, соответствующий действующему законодательству Республики Казахстан и внутренним документам Компании.

Конфликты интересов

GRI 102-25

Кодекс этики и комплаенс Компании определяет основания для возникновения конфликтов интересов, процедуры их предотвращения. Также в Компании действует Положение по урегулированию корпоративных конфликтов и конфликтов интересов, утвержденное Советом директоров Компании, которое определяет причины возникновения корпоративных конфликтов, конфликтов интересов, процедуры предотвращения, а также регламентирует деятельность органов Компании в рамках мероприятий по их урегулированию.

В Компании проводится декларирование конфликтов интересов работниками, включая владение долями участия в юридических лицах самими работниками и их близкими родственниками, совместную работу близких родственников. Декларирование позволяет идентифицировать имеющиеся или потенциальные конфликты интересов на ранней стадии, принять меры по их урегулированию.

Противодействие коррупции

В конце 2019 года в Компании утверждена обновленная Политика по противодействию коррупции и мошенничеству, которая определяет основные направления деятельности Компании и общие правила поведения должностных лиц и работников по противодействию коррупции и мошенничеству.

Обновленная Политика разработана с учетом требований применимого законодательства, включая законодательство Республики Казахстан, Закон Великобритании «О взяточничестве», иное применимое международное законодательство, Кодекс этики и комплаенс, Кодекс корпоративного управления и другие внутренние нормативные документы Компании.

Политика регламентирует действия работников и должностных лиц в случае обнаружения признаков корпоративного мошенничества и коррупции. Каждый работник и должностное лицо Компании подписывает обязательство по соблюдению норм антикоррупционного законодательства, вследствие которого на каждого сотрудника налагается персональная обязанность по противодействию коррупции и мошенничеству.

Связи с государственными органами и спонсорская деятельность

GRI 415-1

Подход Компании к взаимодействию с заинтересованными сторонами исключает любые формы взяточничества или коррупции и касается как взаимоотношений с частными субъектами, так и работы с государственными органами.

В соответствии с Кодексом этики и комплаенс Казатомпром не осуществляет выплат в пользу политических партий, организаций или их представителей и не принимает участия в политической деятельности.

Получение и предоставление материальных ценностей, продукции, услуг, выгод с целью оказания влияния на принятие решений недопустимо в работе Компании. Запрещено предлагать или принимать вышеуказанные ценности при взаимодействии работников Компании с государственными служащими. Данный пункт регулируется Положением «О дарении и получении подарков и брендированных сувениров в АО «НАК «Казатомпром», а также Законами РК «О государственной службе Республики Казахстан» и «О противодействии коррупции».

Решением Совета директоров АО «ФНБ «Самрук-Қазына» в январе 2016 года утверждены Политика благотворительности Фонда и Благотворительная программа Фонда. В настоящее время осуществление благотворительной деятельности Казатомпрома как Корпоративного центра производится Фондом развития социальных проектов «Samruk-Kazyna Trust», который реализует социально значимые проекты путем отбора на конкурсной основе. Samruk-Kazyna Trust является единым оператором благотворительной деятельности группы компаний АО «ФНБ «Самрук-Қазына», который реализует проекты и программы, направленные на решение социально значимых вопросов.

Подробнее о принципах системы по противодействию коррупции и мошенничеству в Интегрированном годовом отчете за 2019 год